2012年证券从业资格考试《证券交易》模拟题

时间：2012-12-09  来源：中华财考网  编辑：  打印

1、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

2、中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

3、发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

4、持有发行人2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实

5、涉及发行人的重大诉讼事项

10、证券营业部对员工的要求主要包括()、

1、道德品质要求

2、知识结构要求

3、实务技能要求

4、身体素质、心理素质的要求

16、根据有关规定，()属于内幕人员、

1、发行人董事会决议的打字员

2、证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

3、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

4、为发行人进行审计的注册会计师

17、证券回购交易的另一方面是()暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息、

1、融券方

2、资金供应者

3、证券购入者

4、资金贷出者

18、下列属于证券营业部业务管理内容的有()、

1、营业场所管理

2、业务操作规程及客户管理与服务

3、资金管理

4、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

19、根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息、

1、发行人实施股票的二次发行

2、发行人的2/5的董事发生变动

3、发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

4、发行人申请破产的决定

20、投资者委托买卖证券时要支付()、

1、委托手续费

2、佣金

3、过户费

4、印花税

21、根据有关规定，()属于内幕人员、

1、发行人的打字员

2、证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

3、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

4、为发行人进行审计的注册会计师

22、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行()的了解、

1、充分

2、真实

3、准确

4、完整

23、下面的陈述中()是正确的、

1、开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费

2、开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费

3、开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0.5%)

4、开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0.5%)

24、上市公司应将年度报告备置于()、

1、证券交易所

2、公司所在地

3、有关证券经营机构营业网点

4、以上皆是

25、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为()、

1、自然人账户

2、法人账户

3、境外投资者账户

4、基金账户

26、三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括()

1、证券中央登记结算机构

2、证券经营机构

3、代理银行

4、异地资金集中清算中心

5、投资者

27、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及()、

1、证券回购的券种

2、证券回购的交易时间

3、以券融资方在回购期间存放的标准券数量

4、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

28、证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()、

1、时间优先

2、价格优先

3、客户优先

4、委托优先

29、提高员工素质是防范交易差错的基础、员工的素质包括：()、

1、具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务

2、具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务

3、具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题

4、具有开拓精神

30、在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为()

1、自营席位

2、代理席位

3、普通席位

4、有形席位

5、无形席位

31、我国禁止将回购资金用于()

1、固定资产投资

2、调剂寸头

3、期货市场投资

4、股本投资

32、我国现行的委托买卖指令有()

1、市价委托