2012年证券从业资格考试《证券交易》模拟题

时间：2012-12-09  来源：中华财考网  编辑：  打印

1、决策的限制性

2、收益的不稳定性

3、交易的持久性

4、买卖的间接性

41、证券交易风险的制度管理包括()

1、足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备

2、足额保证金制度

3、风险准备金制度

4、足额保证金制度、风险准备金制度

42、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于()米、

1、10

2、15

3、20

4、5

43、设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.

1、1250000

2、1455000

3、1400000

4、1350000

44、在三级清算模式中，()是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算、

1、一级清算

2、二级清算

3、三级清算

4、四级清算

45、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为()

1、当日交收

2、次日交收

3、例行日交收

4、特约日交收

46、有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了()、

1、简化操作手续，提高清算效率

2、防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

3、防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累

4、防范证券商的经营风险

47、()以上的董事发生变动应作临时报告并公告、

1、1/4

2、3/4

3、1/3

4、2/3

48、()不属于上市后的证券存管业务、

1、股东名册登录

2、交易过户

3、发放现金红利

4、非交易过户

49、钱货两清的主要目的是为了()、

1、简化操作手续，提高清算效率

2、防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

3、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

4、防范证券商的经营风险

50、自营买卖上市证券具有吞吐量大、()等特点、

1、交易手续简单

2、费时少

3、比较分散

4、流动性强

51、按照()划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易、

1、交易品种的对象

2、交易规模

3、交易场所

4、交易性质

52、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括()、

1、政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险

2、基本风险，非基本风险

3、系统风险，非系统风险

4、基本风险，经营管理风险

53、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存()年、

1、5

2、7

3、10

4、15

54、目前，我国对()实行T+3交收方式、

1、A股

2、B股

3、基金券

4、债券

55、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为、

1、抵押品

2、质押物

3、交换物

4、本金

56、中国证监会于1998年制定并颁布了()，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、

1、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)

2、营业部机房管理规范(试行)

3、证券经营机构信息系统管理规范(试行)

4、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

57、为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 () 的规定、

1、货币政策

2、财政政策

3、产业政策

4、价格政策

58、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后()内编制完成中期报告、

1、60日

2、30日

3、90日

4、120日

59、()是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的、

1、当日交收

2、次日交收

3、特约日交收

4、发行日交收

60、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价、这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()、