2012年证券从业资格考试《证券交易》模拟题

时间：2012-12-09  来源：中华财考网  编辑：  打印

21、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

1、5%

2、6%

3、7%

4、8%

22、证券营业部员工的培训大体可分为()两种、

1、职前培训、在职培训

2、业务培训、专业培训

3、在岗培训、离岗培训

4、业务培训、在岗培训

23、准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件、

1、业务人员的《证券业从业人员资格证书》

2、2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

3、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

4、2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

24、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的()、

1、上市公司

2、证券公司

3、商业银行

4、证券登记结算公司

25、证券营业部员工的培训大体可分()、

1、职前培训、在职培训、离职培训

2、业务培训、专业培训

3、在岗培训、离岗培训

4、自学、专人辅导

26、证券经营机构在特殊情况下()以他人名义设立的帐户从事证券自营业务、

1、可以使用

2、禁止使用

3、依法使用

4、也不能使用

27、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少()向证券交易所提出延期申请、

1、12日

2、10日

3、15日

4、16日

28、证券公司申请设立证券营业部应当向()报批、

1、中国人民银行

2、国务院

3、工商行政管理部门

4、中国证监会

29、中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 () 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、

1、管理体系、硬件设施、软件环境

2、硬件设施、软件环境、数据管理

3、人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

4、管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

30、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖()证券、

1、国债

2、股票

3、基金

4、企业债券

31、上市公司应当在配股缴款结束后()个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案、

1、10

2、20

3、30

4、15

32、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前()刊登召开股东大会通知、

1、30日

2、40日

3、20日

4、10日

33、在三级清算模式中，()是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算、

1、一级清算

2、二级清算

3、三级清算

4、四级清算

34、非系统性风险一般包括()、

1、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

2、企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险

3、基本风险，经营管理风险

4、基本风险和非基本风险

35、债券回购交易的开展会提高国债的()、

1、风险

2、收益率

3、成本

4、流动性

36、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成、

1、公式

2、折算率

3、面值

4、现值

37、证券营业部经营管理一般包括()

1、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

2、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

3、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

4、硬件管理、软件管理

38、一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位、

1、4

2、3

3、2

4、1

39、证券营业部的制度管理一般包括()、

1、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

2、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

3、硬件管理、软件管理

4、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

40、证券公司自营业务的特点之一是()、