证券发行与承销知识点：保荐代表人的资格条件

时间：2013-04-25  来源：中华财考网  编辑：  打印

为了方便备战2013年证券从业考试的学员，财考园将证券从业知识点进行了整理，希望对广大考生有所帮助，祝大家梦想成真！

1.具备3年以上保荐相关业务经历。

2.最近3年内在境内证券发行项目（首次公开发行股票并上市，上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人。

3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

5.未负有数额较大到期未清偿的债务。

6.中国证监会规定的其他条件。不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改;逾期仍不符合要求的，撤销其保荐代表人资格。

通过任职的保荐机构向中国证监会提交申请材料。

新增：保荐代表人调任本公司直投子公司人之后保荐代表人资格问题。

1.保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保共保荐代表人资格，但不能执行保荐业务，即不能签字推荐项目。保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务。比照执行。

2.按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告。

3.如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施。