2020年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》选择题专项练习(1)

时间：2020-11-06  来源：中华会计考试网  编辑：  打印

单项选择题

1.在三方存管模式下，客户开立资金账户时，还需与选择的商业银行、证券公司共同签署()。

A.《客户须知》

B.《风险提示书》

C.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

D.《证券交易委托代理协议》

2.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告()。

A.人民银行

B.银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.财政部

3.()对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

A.证券交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国证券业协会

D.证券登记结算机构

4.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()。

A.5年

B.10年

C.3年

D.2年

5.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入()。

A.处罚处分信息

B.基本信息

C.诚信信息备注栏

D.其他信息

参考答案解析

1.答案：C

解析：我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”根据此规定，证券公司已 全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。在该管理模式下，客户开立资金账户时，还需在与证券公司合作的指定商业银行中选择其交易结算资金存管的商业银 行，并与其选择的商业银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议书》。

2.答案：C

解析：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

3.答案：B

解析：中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

4.答案：A

解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、 投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存 期限自协议终止之日起不得少于5年。

5.答案：C

解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。