2012年证券从业资格考试《证券交易》模拟题

时间：2012-12-09  来源：中华财考网  编辑：  打印

2、限价委托

3、停止损失委托

4、停止损失限价委托

33、上海证券交易所对参与回购交易进行委托"买卖"的数量规定为：交易数量必须是()、

1、1手

2、100手

3、10万元面值国债

4、1000元面值国债

34、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有()条件、

1、具有会员资格

2、具有高水平的进场交易人员

3、具有一定量的证券买卖

4、具有一定水平的证券交易分析师

5、缴纳席位费

35、证券交易风险的制度防范包括()等方面、

1、足额交易结算资金制度

2、风险准备金制度

3、坏账准备

4、岗位责任制

36、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的、

1、制度

2、监察

3、自律管理

4、岗位责任制

37、客户管理主要包括()、

1、客户的开发

2、客户资料管理

3、客户需求调查

4、建立客户网络

38、现行的证券交易竞价方式有()、

1、拍卖竞价

2、招标竞价

3、集合竞价

4、连续竞价

39、根据有关规定，如果() 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息、

1、发行人实施股票的二次发行

2、发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1%的大额银行退票

3、发行人的4/10的董事发生变动

4、发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定

5、发行人申请破产的决定

40、()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一、

1、具有不低于2000万元人民币的净资本

2、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

3、具有不低于2000万元人民币的净营运资金

4、具有不低于1000万元人民币的净资产

5、具有不低于1000万元人民币的净资本

41、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予() 处分或处罚、

1、警告

2、罚款

3、通报

4、暂停参加场内交易

5、取消会员资格

42、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有()特点决定的、

1、收益性

2、信誉高

3、流动性好

4、流通规模大

43、股票的发行和交易应遵循的原则是：()、

1、公开

2、公平

3、公正

4、诚实信用

44、清算、交割、交收中的禁止行为包括()、

1、资金透支

2、提取存款

3、实物券欠库

4、交收指令对盘

45、证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容、

1、制度建设

2、内部监查

3、行业检查

4、岗位责任制

46、证券交易的特征主要表现为证券的()、

1、流动性

2、投资性

3、收益性

4、风险性

5、安全性

47、投资者委托买卖证券时要支付()、

1、开户费

2、委托手续费

3、佣金

4、过户费

5、印花税

48、属于证券公司自营业务范围的有()、

1、自营买卖上市证券

2、柜台自营买卖

3、在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入

4、在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分

49、上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容()

1、可靠

2、真实

3、完整

4、充实

5、准确

50、证券清算中，()、

1、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

2、清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

3、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

4、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

51、营业部安全保卫制度的基本内容一般包括()、

1、营业场所的安全保卫要求

2、重要凭证、支票、印鉴的保管制度

3、票券运送的安全保卫制度

4、安全保卫值班的制度

52、我国证券交易所中的普通席位是经营()等买卖的席位、

1、A种股票

2、B种股票

3、国债

4、债券

5、基金

53、证券交易所竞价的结果有()的可能、

1、全部成交