2012年证券从业资格考试《证券交易》模拟题

时间：2012-12-09  来源：中华财考网  编辑：  打印

2、推迟成交

3、不成交

4、部分成交

54、股权与债权过户的种类有()、

1、交易性过户

2、同一账户明细账转户

3、非交易性过户

4、账户挂失转户

55、证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括()、

1、规定业务操作人员的操作原则

2、明确业务操作人员应遵守的操作规定

3、提出对各项业务进行组织管理的要求

4、制定业务操作人员必须遵守的职业道德

56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()、

1、出纳差错

2、交易差错

3、事故性差错

4、责任性差错

57、证券回购二次清算的步骤包括()、

1、回购初始交易当日的清算

2、回购初始交易次日的清算

3、回购到期日的清算

4、回购到期次日的清算

58、()属于证券经营机构的禁止性行为、

1、集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

2、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

3、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为

4、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

5、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

59、金融期权的种类主要有()、

1、外汇期权

2、股票期权

3、单据期权

4、股价指数期权

5、利率期权

60、投资者发出委托指令的形式有()、

1、当面委托

2、代理委托

3、电话委托

4、函电委托

5、自助委托

第三部分：是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分、

1、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会、

1、正确 2、错误

2、目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场、

1、正确 2、错误

3、从1998年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让的市场、

1、正确 2、错误

4、证券交易的过户费是上市公司的收入、

1、正确 2、错误

5、证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物、

1、正确 2、错误

6、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一、

1、正确 2、错误

7、在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次、

1、正确 2、错误

8、证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入、

1、正确 2、错误

9、客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容、

1、正确 2、错误

10、证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面、

1、正确 2、错误

11、存托凭证交易不属于金融衍生工具的交易、

1、正确 2、错误

12、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本、

1、正确 2、错误

13、在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金、

1、正确 2、错误

14、证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营、

1、正确 2、错误

15、非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税、

1、正确 2、错误

16、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员、

1、正确 2、错误

17、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金、

1、正确 2、错误

18、在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的、

1、正确 2、错误

19、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立;但可以以承包和租赁方式经营、

1、正确 2、错误

20、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费、

1、正确 2、错误

21、证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务，还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面、

1、正确 2、错误

22、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产、