2011年证券从业资格考试《证券交易》第一章重点

时间：2012-12-13  来源：中华财考网  编辑：  打印

　　(二)会员资格的申请与审批

　　证券公司应报送一系列材料，申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。

　　(三)日常管理

　　证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1~4名，根据授权代位履行会员代表职责(10项)。

　　证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

　　(四)监督检查和纪律处分

　　1.监督检查。

　　证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：

　　(1)口头警示。

　　(2)书面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)约见谈话。

　　(5)专项调查。

　　(6)暂停受理或者办理相关业务。

　　(7)提请中国证监会处理。

　　2.纪律处分。

　　(1)在会员范围内通报批评。

　　(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责。

　　(3)暂停或者限制交易。

　　(4)取消交易权限。

　　(5)取消会员资格。

　　会员受到上述第(3)、(4)、(5)项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。

　　证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以上述(1)、(2)纪律处分措施。

　　另外，根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

二、交易席位和交易单元

 

　　(一)交易席位的含义

　　交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

　　(二)交易席位的管理

　　1.交易席位的取得和享有的权利。

　　根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

　　证券交易所会员取得席位后，享有下列权利(以深交所为例)：

　　(1)进入证券交易所参与证券交易。

　　(2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权。

　　(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权。(深圳证券交易所1个标准流速为每秒15笔)

　　(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。

　　(5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。

　　2.交易席位的转让。

　　▲证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。

　　▲未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

　　▲席位只能在会员间转让;会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让;会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

　　▲对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。

　　(三)交易单元

　　▲交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。

　　▲交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。

　　▲深圳交易所交易单元相关事宜：

　　▽深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。