2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟题

时间：2013-01-17  来源：中华财考网  编辑：  打印

B.交易所交易型开放式指数基金

C.国债

D.深证100指数成分股股票

45.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例， 当客户的维持担保比例低于( )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A.130% B.140% C.150% D.160%

46.客户融入证券后、归还证券前，当证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是( )。

A.融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B.由融券客户直接享有

C.由证券公司直接享有

D.证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利

47.客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。

A.第三方存管

B.抵押

C.质押

D.托管

48.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

A.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

B.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

C.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

D.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

49.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

A.净值

B.最新成交价

C.收盘价

D.前一日平均收盘价

50.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。

A.净值

B.面值

C.市值

D.发行价格

51.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。

A.1000股(份)

B.100股(份)

C.1000手

D.100手

52.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。

A.询价方式

B.招标方式

C.溢价方式

D.撮合方式

53.目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有( )个品种。

A.4

B.8

C.9

D.11

54.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有( )个品种。

A.4

B.9

C.11

D.13

55.全国银行间债券回购参与者不包括( )。

A.中国人民银行

B.商业银行及其授权分支机构

C.非银行金融机构和非金融机构

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

56.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。

A.0.1%

B.0.5%

C.1%

D.1.5%

57.通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应予( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

A.N+1

B.N+2

C.N+3

D.N+4

58.下列计算中国结算上海分公司结算参与人T+1日结算备付金账户可用余额的方法，正确的是( )。

A.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额

B.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额

C.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额

D.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额

59.中国结算上海分公司在( )进行T日交易的资金交收。

A.T+0日16：00

B.T+1日16：00

C.T+0日l7：00

D.T+1日17：00

60.下列说法正确的是( )。

A.上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

B.上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行 “净额交收”制度

C.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

D.上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。

61.目前，金融期货的主要类型有( )。