2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟题

时间：2013-01-17  来源：中华财考网  编辑：  打印

A.5 B.15 C.20 D.30

23.从事证券自营业务的证券公司净资本不得低于人民币( )。

A.3千万元 B.5千万元 C.8千万元 D.1亿元

24.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上( )万元以下的罚款

A.5、30 B.10、30 C.5、50 D.10、50

25.《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上( )万元以下的罚款。

A.3、60 B.5、60 C.3、300 D.5、300

26.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

A.3、10 B.5、10 C.3、30 D.5、30

27.深圳证券交易所证券的收盘价通过( )的方式产生。

A.连续竞价

B.集合竞价

C.基准价格竞价

D.完全竞争竞价

28.上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

A.开盘价

B.收盘价

C.资产净值

D.发行价

29.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于( )个基点，单笔报价数量不得低于( )手。

A.10，5000 B.10，10000

C.20，5000 D.20，10000

30.中小企业板上市公司连续( )个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.10 B.15 C.20 D.30

31.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币( )亿元。

A.1 B.3 C.5 D.10

32.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )元。

A.1亿 B.100万 C.50万 D.10万

33.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过( )亿元。

A.5%、2 B.10%、2 C.5%、5 D.10%、5

34.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )%。

A.5 B.10 C.20 D.30

35.证券公司自营业务面临的主要风险是( )。

A.合规风险

B.市场风险

C.经营风险

D.政策风险

36.由于自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

37.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

A.20%

B.50%

C.70%

D.100%

38.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是( )。

A.有效市场信息

B.内幕信息

C.自营账户

D.内幕交易

39.证券交易所对会员实施日常的监管，要求会员按月编制库存证券报表，并与次月( )日前报送证券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

40.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A.证券公司

B.推广机构

C.结算托管部门

D.托管银行

41.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

A.1

B.3

C.5

D.10

42.证券公司应当在每年度结束之日起( )日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A.15

B.30

C.60

D.180

43.标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( )或不低于( )。

A.1000万股、2亿元 B.5000万股、3亿元

C.1亿股、5亿元 D.2亿股、8亿元

44.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。

A.上证180指数成分股股票