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D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
93.托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括( )。
A.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券
B.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
C.通知透支托管人向中国结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施
D.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息
94.全国银行间同业拆借中心开办了( )等债券的回购业务。
A.国债
B.企业债
C.政策性金融债
D.融资券
95.全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是( )。
A.有利于降低利率风险
B.有利于合理确定债券和资金的价格
C.有利于金融市场的流动性管理
D.有利于债券交易方式的创新
96.在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。
A.融入资金方
B.出质债券方
C.融出资金方
D.卖出回购方
97.上海证券交易所履约金制度的特点有( )。
A.履约金比率由交易所确定
B.是否引入保证金或保证券由交易双方协商
C.履约金到期归属按规则判定
D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
98.中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )。
A.印花税
B.证管费
C.佣金
D.交易经手费
99.下列关于ETF二级市场交易、申购、赎回的清算与交收说法正确的是( )。
A.ETF份额的申购、赎回必须用组合证券
B.ETF份额与组合证券之间的转换遵循等价交换原则
C.ETF份额和组合证券的交收，实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度
D.若资金交收账户中的资金足额，那么中国结算上海分公司对该结算参与人的ETF份额、组合证券暂不予交收
100.基金认购方式可分为( )。
A.网上现金认购
B.网上组合证券认购
C.网下现金认购
D.网下组合证券认购
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×，不选、错选、放弃均不得分。
101.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。 ( )
102.期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 ( )
103.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。 ( )
104.回购交易更多地具有短期融资的属性。 ( )
105.证券交易所的总经理由证券交易所的会员大会任免。 ( )
106.金融期货合约是一种非标准化协议。
107.在证券交易市场发展的早期，店头市场(又称“柜台市场”)是场外交易市场的主要形式。
108.金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
109.竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。 ( )
110.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。 ( )
111.同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格变动性特点。 ( )
112.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。 ( )
113.国债交易计息原则是“既算头也算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天也计算利息。 ( )
114.证券交易所内的证券交易按“时间优先、价格优先”原则竞价成交。 ( )
115.无论买入或卖出，股票(含A.B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日平均价格的涨跌幅度不得超过10%。 ( )
116.在上海证券交易所，封闭式基金的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。 ( )
117.在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。 ( )
118.单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 ( )
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