2013年证券从业《证券交易》考前冲刺题及答案一

时间：2013-07-30  来源：中华会计考试网  编辑：  打印

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标准答案： 正确

116、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。(B) 16% 之后每增加2%

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标准答案： 错误

117、 我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”(A)

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标准答案： 正确

118、 证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。(A)

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标准答案： 正确

119、 委托指令一旦发出，在有效期限内，如果市场行情有何变化，虽然受托人是按委托内容代理买卖的，但委托人不一定必须接受交易结果。(B )

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标准答案： 错误

120、 我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。(　A　)

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标准答案： 正确

121、 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。(A )

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标准答案： 正确

122、 投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买人。(A)

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标准答案： 正确

123、 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。(B) 份额

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标准答案： 错误

124、 深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为I000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。(B ) 500股

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标准答案： 错误

125、 交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。(A)

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标准答案：正确

126、 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。 (A )

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标准答案：正确

127、 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。 (A)

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标准答案：正确

128、 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 (A)

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