2013年证券从业《证券交易》考前冲刺题及答案一

时间：2013-07-30  来源：中华会计考试网  编辑：  打印

标准答案：正确

129、 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。(B)

对错

标准答案：错误

130、 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( B )

对错

标准答案： 错误

131、 对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(　A　)

对错

标准答案：正确

132、 证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。( A )

对错

标准答案：正确

133、 集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。( B )

对错

标准答案：错误

134、 证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。(B)

对错

标准答案：错误

135、 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。( B ) 定期进行自查

对错

标准答案：错误

136、 当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。( A )

对错

标准答案：正确

137、 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。(A )

对错

标准答案：正确

138、 营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。( A)

对错

标准答案：正确

139、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( B )

对错

标准答案：错误

140、 证券公司对单一客户融券业务规模不得超过实收资本的5%。( B )

对错

标准答案：错误 净资本

141、 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1000元标准券为l手。( A )

对错

标准答案：正确

142、 在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。(A)