2013年证券从业《证券交易》考前冲刺题及答案一

时间：2013-07-30  来源：中华会计考试网  编辑：  打印

标准答案： a, b, c, d

95、 全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( ABC )。

A.各全国性商业银行

B.烟台住房储蓄银行

C.部分符合条件的城市商业银行

D.部分符合条件的农业银行

标准答案： a, b, c

96、 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有(AB)。

A.保证金或保证券制度

B.仓位限制

C.履约金制度

D.处罚制度

标准答案： a, b

97、 全国银行间市场买断式回购的(BCD)由交易双方确定。

A.到期交付方式

B.首期交易净价

C.到期交易净价

D.回购债券数量

标准答案： b, c, d

98、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。

A.400000

B.18182 (最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 )

C.13333

D.2000000

标准答案： b

99、 以下说法正确的有( ABD)。

A.货银对付即款券两讫、钱货两清

B.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

C.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

标准答案： a, b, d

100、　根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人( AC )，确定其最低结算备付金限额。

A.上月证券日均买入金额

B.上月证券日均卖出金额

C.最低结算备付金比例

D.现金维护比例

标准答案： a, c

三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0.5分)

101、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(A)

标准答案：正确

102、 合格境外机构投资者应当委托境外商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。(B)

对错

标准答案：错误

103、只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。( B )

对错

标准答案：错误

104、 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。(A)