2012年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题

时间：2012-12-19  来源：中华财考网  编辑：  打印

A.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

B.注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币

C.根据国家有关规定完成重新登记3年以上

D.自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求

29.影响国债销售价格的因素有()。

A.国债承销的手续费收入

B.承销商所期望的资金回收速度

C.承销商承销国债的中标成本

D.市场利率

30.企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有()。

A.近三年没有违法和重大违规行为

B.债权债务关系确立并登记完毕

C.实际发行额不少于人民币5亿元

D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

31.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。

A.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少

于20人

B.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违

法经营、犯罪正在被调查的情形

C.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元

D.最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无

不良诚信记录

32.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中

国证监会提出境外上市申请，申请条件有()。

A.按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元

B.净资产不少于5亿元人民币

C.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

D.过去1年税后利润不少于6000万元人民币

33.境内上市外资股的发行准备有()。

A.实施企业改组方案

B.尽职调查

C.资产评估

D.选聘中介机构

34.在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下()条件，新申请人的附属公司通常才

能获准更改其财政年度期间。

A.在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申

请人的集团业绩及盈利预测的影响

B.业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释

C.有良好的信誉和持续经营能力

D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

35.国际推介的主要内容大致包括()。

A.传播有关的声像及文字资料

B.散发或送达配售信息备忘录和招股文件

C.向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

D.发行人及相关专业机构的宣讲推介

36.按目标公司董事会是否抵制划分，收购可以分为()。

A.要约收购

B.敌意收购

C.协议收购

D.善意收购

37.上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有()。

A.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债

权债务处理合法

B.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构

D.不会导致上市公司不符合股票上市条件

38.权益在境外上市的境内公司应符合下列()条件。

A.公司及其主要股东近l年无重大违法违规记录

B.有健全的公司治理结构和内部管理制度

C.有完整的业务体系和良好的持续经营能力

D.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议

39.向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有()。

A.符合国家产业政策要求

B.坚持“三公”原则

C.维护证券市场秩序

D.防止国有资产流失

40.个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括()。

A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B.具有证券从业资格、取得执业资格证书

C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

1.凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。()

A.正确