2012年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟题

时间：2012-12-13  来源：中华财考网  编辑：  打印

A.20

B.25

C.30

D.35

19.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自(　　)起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A.2006年l2月

B.2006年ll月

C.2006年lo月

D.2006年9月

20.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之El起(　　)个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

21.证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

22.证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度;上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度。

A.一，两

B.两，一

C.一，一

D.两，两

23.中国证监会的现场检查包括(　　)。

A.机构、体制与人员的检查

B.财务处理办法的检查

C.规章制度的检查

D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

24.1998年(　　)出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《证券交易法》

D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

25.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

26.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起(　　)个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.30

B.45

C.50

D.60

27.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

A.20

B.26

C.36

D.40

28.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用(　　)。

A.注册制

B.审核制

C.审批制

D.核准制

29.(　　)依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证监会

30.最近(　　)受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A.6个月

B.12个月

C.24个月

D.36个月

二、多选题

1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上(　　)的财务顾问。

A.承销

B.并购

C.基金管理

D.融资活动

2.我国投资银行业务的发展变化具体表现在(　　)。

A.发行监管

B.发行方式

C.发行定价

D.发行种类

3.2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了(　　)。

A.公开发行和非公开发行的界限

B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

C.进一步发挥中介机构的市场服务职能

D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能

4.以下属于网上发行方式的有(　　)。

A.上网竞价方式

B.发行认购证方式

C.上网定价方式

D.储蓄存款挂钩方式

5.网下发行方式主要的缺点是(　　)。

A.发行环节多

B.认购成本高

C.社会工作量大、效率低

D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

6.2005年4月2713，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了(　　)。

A.商业银行

B.企业集团财务公司

C.大型工商企业

D.其他金融机构

7.我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如(　　)。

A.地方企业债券

B.重点企业债券

C.公司债券

D.企业短期融资券