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31.证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )
32.中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。( )
33.证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )
34.证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。( )
35.《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )
36.证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。( )
37.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )
38.证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
39.在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。( )
40.股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。( )
参考答案
一、单选题
1.B 2.B 3.C 4.B 5.A 6.D 7.A 8.C 9.B 10.C
11.D 12.B 13.C 14.C 15.A 16.A 17.C 18.B 19.D 20.B
21.C 22.B 23.D 24.B 25.B 26.B 27.C 28.C 29.D 30.D
二、多选题
1.ABD 2.ABC 3.ABCD 4. AC 5. ABC 6.ABD 7.ABC 8.ABCD 9.A 10.AB
11.ABCD 12.BCD 13.ABCD 14. ABC 15. BCD 16.BCD 17.ABC 18.ABCD 19.CD 20.ABD
21.BCD 22.ABCD 23.BCD 24. CD 25. ABCD 26.BCD 27.CD 28.ABC 29.ABCD 30.ABCD
31.ABD 32.ABD 33.ABCD 34. ACD 35. ABCD 36.ABC
三、判断题
1.A 2.A 3.B 4. A 5. A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.B
11.A 12.A 13.B 14.B 15. A 16.B 17.A 18.B 19.B 20.A
21.A 22.B 23.B 24.B 25. A 26.B 27.A 28.A 29.B 30.A
31.A 32.A 33.A 34.A 35. A 36.B 37.A 38.A 39.B 40.A
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