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2012年证券从业资格考试《证券交易》独家预测试题(3)

时间:2012-04-05  来源:中华财考网  编辑:  打印

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58.上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的(  )收取罚金。

A.0.05% B.0.1% C.0.5% D.1%

答案:C

解析:境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇人而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。

59.关于清算与交收的联系,下列说法正确的是(  )。

A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算

B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项

C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收

D.证券公司之间可以互相交收

答案:B

解析:A项从时间发生及运作的次序来看,先清算,后交收;C项从处理方式来看,投资者由证券登记机构代为清算、交收;D项证券公司之间不可以互相交收。

60.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入,说法不正确的是(  )。

A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后,借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后,贷记证券公司资金交收账户

答案:C

解析:资金划拨银行通过上海分行收到资金后,贷记上海证券中央登记结算公司

银行账户。

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