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14.按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A.5%B.10%C.15%D.20%
答案：B
解析：目前股票（含A、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，*ST股票为5%;但股票、基金上市当日无此限制。
15.证券经纪商以（ ）的身份从事证券交易。
A.委托人B.授权人C.受托人D.代理人
答案：D
解析：证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。
16.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（ ）美元/股。
A.0.800B.0.799C.0.795D.0.794
答案：C
解析：B股除息报价为股权登记日前一日的收盘价减去每股现金股利，即0.800-0.005=0.795（美元/股）。
17.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的（ ）得到保护。
A.市价指令B.停损卖出指令
C.限价委托指令D.限价卖出指令
答案：B
解析：停损卖出指令的含义是当该股票价格比指定的停损价格低时，该指令就变成市价卖出指令，当题中价格为13元时，实行该指令。
18.如表1所示，××股票前一日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（ ）。
A.12.18元;350手 B.12.18元;500手
C.12.15元;350手 D.12.15元;500手
答案：C
解析：根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价
确定成交价的原则为：①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如有两个以上申报价格符合上述条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。表1中可实现最大成交量的价格为12.10和12.20;高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格分别为12.30和12.O0;与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格为12.10和12.20;因此其中间价为开盘价（12.20+12.10）/2=12.15（元），可实现的成交量为150+200=350（手）。
19.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（ ）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A.5%B.7%C.10%D.15%
答案：B
解析：对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
20.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（ ）。
A.应建立交易数据安全备份制度
B.应建立健全经纪业务的实时监控系统
C.应在营业部采用统一的柜台交易系统
D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
答案：D
解析：D项应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
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