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一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1.新中国证券交易市场最先试办的业务是（ ）。
A.国库券转让 B.股票柜台买卖 C.企业债券转让 D.人民币特种股票在交易所买卖
答案：C
解析：1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务;9月，上海开办了股票柜台买卖业务;1988年4月，我国开放了国库券转让市场;1992年初，人民币特种股票（B股）在交易所买卖。
2.（ ）不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
答案：B
解析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。
3.下列关于认股权证的表述中，正确的是（ ）。
A.认股权证不能在场外市场交易
B.认股权证的交易方式与股票交易类似
D.从内容上看，认股权证具有期货的性质
D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票
答案：B
解析：A项认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易;C项从内容上看，认股权证具有期权的性质;D项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间，以事先确认的价格购买一定量该公司的股票。
4.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。
A.投机收入 B.佣金收入 C.投资收入 D.买卖证券的差价
答案：D
解析：在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。
5.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。
A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位
C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位
答案：A
解析：交易席位的分类有：①根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位，即前者采用场内报盘方式，后者采用场外报盘方式;②根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位;③根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
6，境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（ ）颁发的外汇经营许可证。
A.证监会B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院
答案：B
解析：境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
7.证券交易所会员应当于（ ）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.每年4月30日前B.每月前7个工作日内
C.每年7月30日前D.每月后7个工作日内
答案：B
解析：证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：①每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;②每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;③每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告;④证券交易所规定的其他定期报告义务。
8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。
A.清算B.交收C.成交D.竞价
答案：B
解析：证券结算两个方面是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算;后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方
方转移和对应的资金由买方向卖方转移。
9.（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.《风险提示书》B.《证券交易委托代理协议》
C.《客户须知》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
答案：B
解析：《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。
A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
答案：C
解析：证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
11.关于我国证券经纪业务，下面表述（ ）是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托
B.证券公司不赚差价
C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收人
D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
答案：D
解析：证券公司不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。
12.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。
A.100股B.500股C.1000股D.1500股
答案：A
解析：证券交易中一个标准交易单位为1手，按现行规定，股票以100股为1手，基金以100份基金单位为1手，债券以人民币1000元面额为1手，债券回购以1000元标准券或综合券为1手（其中上海证券交易所债券回购以100手或其整数倍申报）。
13.从（ ）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A.1999B.2000C.2001D.2002
答案：D
解析：从2002年3月25日开始，根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，国债交易采用净价交易。
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