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正确答案是：ABD
26. 我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括( )。
A 以每手面值国债到期回购价报价
B 以百元面值国债到期回购价报价
C 以日收益率报价
D 以年收益率报价
正确答案是：BD
27. 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( ).
A 证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效
B 停牌期间，可以继续申报，也可以撒销申报
C 复牌时对已接受的申报实行集合竟价
D 集合竟价产生开盘价后，以连续竟价继续当日交易
正确答案是：BCD
28. 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( ).
A 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B 坚持客户适当性管理原则
C 忠实办理受托业务
D 向其他利益企业提供客户资料
正确答案是：ABC
29. 金融衍生工具交易包括( )
A 权证
B 金融期货
C 金融期权
D 可转换债券
正确答案是：ABCD
30. 专项资产管理业务的特点有( )。
A 集合性
B 综合性
C 投资范围有限定性和非限定性之分
D 特定性
正确答案是：BD
是非题部分 (共60题 每题1分 共60分)
1. 在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多饮申购，则全部申购均视作无效.
正确答案是：否
2. 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
正确答案是：否
3. 对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续.
正确答案是：是
4. 在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多饮申报仅第一饮申报有效.
正确答案是：是
5. 按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理.
正确答案是：是
6. 持有股票发行公司5喊以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
正确答案是：是
7. 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。
正确答案是：是
8. 代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导。
正确答案是：是
9. 证券交易所为各种类型的证券提供使利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露.
正确答案是：是
10. 新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式.
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