2013年证券从业《证券交易》考前冲刺题及答案三

时间：2013-09-07  来源：中华会计考试网  编辑：  打印

B 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布

C 公正地处理证券交易中的违法违规行为

D 公正地办理证券交易中的各项手续

正确答案是：AB

18. 在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定( ).

A 非银行金融机构与非金融机构

B 商业银行与非金融机构

C 商业银行与非银行金融机构

D 商业银行与商业银行

正确答案是：ABC

19. 在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则.

A 自营总规模的控制

B 资产配置比例控制

C 项目集中度控制

D 单个项目规模控制

正确答案是：ABCD

20. 可转换债券具有( )的性质.

A 配股权

B 期权

C 债权

D 股权

正确答案是：BC

21. 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( ).

A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

D 非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

正确答案是：CD

22. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )

A 安全保管集合资产管理计划资产

B 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

D 出具资产托管报告

正确答案是：ABCD

23. 净额清算方式的主要优点有( )。

A 防止风险积累

B 防止买空卖空行为的发生

C 减少资金在交收环节的占用

D 简化操作手续

正确答案是：CD

24. 关于转托管，下列说法正确的是( ).

A 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管

B 投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

C 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

D 投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

正确答案是：ABD

25. 证券公司经纪业务的服务可以分为( )

A 核心服务

B 有形服务

C 无形服务

D 附加服务