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C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D、 按工作职责确定责任人
标准答案： c
58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。
A、自营业务
B、经纪业务
C、承销业务
D、以上都是
标准答案： b
59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------
A、法人机构
B、子公司
C、法人机构
D、视设立的手续而定
标准答案： c
60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。
A、 市场风险和经营管理风险
B、 政策法律风险和系统保障风险
C、 经营风险和管理风险
D、 自营业务风险和经纪业务风险
标准答案： d
61、不属于证券自营业务风险的是 ( )
A、市场风险
B、经营管理风险
C、政策法律风险
D、系统保障风险
标准答案： d
62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是 ( )
A、 全额交易结算资金制度
B、 风险准备金制度
C、 坏账准备
D、 逐日盯市制度
标准答案： d
63、1998年底颁布的----------------------规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A、《中华人民共和国证券法》
B、《证券公司财务制度》
C、《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D、《关于建立风险准备金制度的规定》
标准答案： a
64、我国对于信用交易的规定是 ( )
A、 对信用交易没有严格限制
B、 不允许从事信用交易
C、 对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D、 信用交易的保证金规定较严格
标准答案： b
65、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过------
A、5
B、8
C、10
D、12
标准答案： c
66、不属于风险监察内容的是 ( )
A、事先预警
B、实时监控
C、事后监查
D、信息反馈
标准答案： d
67、证券自营业务风险防范的原则是 ( )
A、重点防范原则
B、综合防范原则
C、二者都是
D、二者都不是
标准答案： c
68、证券自营业务的风险防范须从-----------和------------两个方面入手。
A、 改善外部环境和加强内部防范
B、 改善外部环境和加强内部自律管理
C、 明确界定权限和制定量化指标
D、 重点防范和综合防范
标准答案： a
69、 由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于 ( )
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