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A、 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C、 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E、 流动性资产占净资产的比例不得低于50%
标准答案： a, b, c, d, e
98、 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚 ( )
A、 不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B、 不按规定上报自营业务资料和情况报告
C、 将自营业务与经纪业务混合操作
D、 私自转让会员席位
E、 委托其它证券公司代为买卖证券
标准答案： a, b, c, e
99、 对清算、交割、交收正确的说法是 ( )
A、 证券的收付称为交割
B、 资金的收付称为交收
C、 证券交割和交收两个过程称为证券结算
D、 证券清算和交割、交收过程称为证券结算
E、 资金的收付称为清算
标准答案： a, b, d
100、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 ( )
A、 自有资金不少于人民币1亿元
B、 自有资金不少于人民币2亿元
C、 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D、 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E、 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
标准答案： b, c, e
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