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| 内地执业资格 | 香港牌照列出的受规管活动 |
| 证券执业资格 (已通过证券交易专科考试) | 证券交易 (第一类受规管活动) |
| 证券执业资格 (已通过证券投资分析专科考试) | 就证券提供意见 (第四类受规管活动) |
| 证券执业资格 (已通过证券发行与承销专科考试) | 就机构融资提供意见 (第六类受规管活动) |
| 期货执业资格 (已通过期货专科考试) | 期货合约交易 (第二类受规管活动) |
| 期货执业资格 (已通过期货专科考试) | 就期货合约提供意见 (第五类受规管活动) |
| 证券执业资格 (已通过证券投资基金专科考试) | 提供资产管理 (第九类受规管活动) |
内地证券期货专业人员在香港申请牌照时，必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》（可于香港证监会网页下载）所列的准则。根据上表，内地证券期货专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求，但根据《胜任能力的指引》，内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“有关本地监管架构的考试”的要求。详情请参阅香港证券及投资学会网站（www.hksi.org）《证券及期货从业员资格考试考试手册》内的附录一。
考试纲要（卷一）基本证券及期货规例
| >第1章：香港金融业监管概览 |
| >第2章：相关香港法例及《公司条例》的原则 |
| >第3章：《证券及期货条例》 |
| >第4章：发牌及注册与附属法例 |
| >第5章：业务操守及客户关系 |
| >第6章：业务运作与常规 |
| >第7章：在香港交易所的参与 |
| >第8章：企业融资及证监会的认可产品 |
| >第9章：市场失当行为及不当交易行为 |
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