2013年香港证券及期货从业员资格考试公告（第2号）

时间：2013-08-30  来源：中华会计考试网  编辑：  打印

· 香港证监会网址：www.sfc.hk

· 香港交易所网址：www.hkex.com.hk

· 香港金融管理局网址：www.info.gov.hk/hkma/

· 强制性公积金计划管理局网址：www.mpfa.org.hk

为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港证券专业学会的网页（专业考试栏）以取得考试温习手册最新的资料。

咨询电话：010-66575956 021-61651128-证券服务

Email：zhangling@sac.net.cn

背景资料：

关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定

香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动。每位持牌人或注册人士只需根据单一牌照或注册，便可从事不同类别的受规管活动。该十类受规管活动如下：

 

受规管活动类别	受规管活动
第一类	证券交易
第二类	期货合约交易
第三类	杠杆式外汇交易
第四类	就证券提供意见
第五类	就期货合约提供意见
第六类	就机构融资提供意见
第七类	提供自动化交易服务
第八类	提供证券保证金融资
第九类	提供资产管理
第十类	提供信贷评级服务

内地证券期货专业人员在香港申请牌照时，应按照下列对照表（摘录自香港证监会网页www.sfc.hk）被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港认可行业资格：