2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第四章重点

时间：2012-12-11  来源：中华财考网  编辑：  打印

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券;货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券;基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券。货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期;基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。

此外，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：

(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0%;(3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;(5)中国证监会规定禁止的其他情形。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受第(1)、(2)项规定的比例限制。