2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》第六章单选题三

时间：2011-06-10  来源：  编辑：  打印

2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第六章 证券市场运行

单项选择题

41.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

A.投资咨询机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.资信评级机构

42.根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（ ）。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

43.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A.5

B.10

C.15

D.20

44.证券包销是指（ ）。

A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

45.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。

A.国务院

B.国务院证券监督管理机构

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

46.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。

A.25%

B.50%

C.60%

D.75%

47.中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。

A.3，4

B.4，3

C.3，3

D.4，4

48.下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（ ）。

A.上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数

B.上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况

C.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

D.上证成分股指数简称上证l80指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数

49.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（ ）。

A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模（总市值、流通市值）、流动性（成交金额、换手率）、行业代表性3项指标

B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数

C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%

D.上证成分股指数的样本股共有l80只股票

50.出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（ ）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。

A.6

B.12

C.18

D.24

51.下面属于系统风险的是（ ）。

A.政策风险

B.信用风险

C.经营风险

D.财务风险

52.中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

53.首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（ ）。

A.3000万元

B.4000万元

C.5000万元

D.1亿元

54.下面关于证券发行的说明错误的是（ ）。

A.按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题

B.私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

C.根据我国《证券法》有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过l00人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为

D.上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

55.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.40%

56.关于中证协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（ ）。

A.中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”

B.该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数

C.该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分

D.对长期停牌股票做指数撤权处理

57.（ ）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。

A.现金股息

B.财产股息

C.股票股息

D.负债股息

58.某投资者买了1500元期限为l年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（ ）。

A.14%

B.10%

C.6%

D.4%

59.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（ ）。

A.盈余公积金

B.资本公积金

C.未分配利润

D.法定公益金

60.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

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