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第八章 融资融券业务
单项选择题
21. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A.10万元以上l5万元以下
B.15万元以上20万元以下
C.20万元以上50万元以下
D.30万元以上50万元以下
22. 中国证券监督管理委员会（）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《融资融券交易风险揭示书》
D.《融资融券合同》
23. 证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
24. 证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。
A.8亿元
B.10亿元
C.1 1亿元
D.12亿元
25. 2010年1月22日，（）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《融资融券交易风险揭示书》
D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
26. 首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。
A.30亿元
B.40亿元
C.50亿元
D.60亿元
27. 首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。
A.A类
B.AA类
C.AAA类
D.AAA+类
28. 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（）。
A.上限
B.资金额度
C.权限
D.通行证
29. （）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
30. （）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
31. （）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
32. （）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
33. 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。
A.专用账户
B.VIP账户
C.信托账户
D.信用账户
34. （）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
35. （）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
36. （）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
37. （）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
38. （）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
39. （）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
40. 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上（试点初期一般都要求满l8个月以上）。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
41. 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。
A.证券公司
B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所
42. 客户用于l家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。
A.只能有l个
B.可以有2个
C.可以有3个
D.可以有4个
43. 客户的信用资金账户开立数量为（）。
A.1个
B.2个
C.3个
D.不限
44. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍，期限不超过（）个月。
A.1，3
B.2，3
C.2，6
D.1，3
45. （）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
A.卖券还款
B.买券还券
C.直接还券
D.现金抵券
46. （）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A.卖券还款
B.买券还券
C.直接还券
D.现金抵券
47. 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）以上。
A.2，500%
B.4，200%
C.4，400%
D.4，500%
48. 作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。
A.上证180指数
B.A股指数
C.上证50指数
D.上证综合指数
49. 客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A.110%
B.120%
C.130%
D.50%
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