2011证券从业资格考试《证券交易》第十章单选题二

时间：2011-06-10  来源：  编辑：  打印

2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第十章 证券登记与交易结算

单项选择题

21.发行结束后（ ）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（ ）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.财政部

D.证券交易所

23.与滚动交收相对应的是（ ），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。

A.单日交收

B.会计日交收

C.结算日交收

D.T+1滚动交收

24.（ ）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

A.全额清算

B.净额清算

C.二步清算

D.一步清算

25.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（ ）充当。

A.管理机构

B.托管机构

C.清算机构

D.结算机构

26.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（ ）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

A.证券交易所

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.中国证券登记结算有限责任公司

27.某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）元。

A.400000

B.18182

C.13333

D.2000000

28.证券登记结算机构负责（ ）之间的集中清算交收。

A.结算参与人与结算参与人

B.结算参与人与客户

C.证券登记结算机构与结算参与人

D.证券登记结算机构与客户

29.结算参与人与其客户的证券划付，应当（ ）。

A.结算参与人自己办理

B.委托证券交易所代为办理

C.委托证券登记结算机构代为办理

D.委托证券咨询机构办理

30.结算备付金利息（ ）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A.每星期

B.每月

C.每季度

D.每年

31.根据各结算参与人的（ ），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

A.风险程度

B.资金实力

C.收益能力

D.风险偏好

32.在每月前（ ）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

33.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（ ）。

A.真实性

B.准确性

C.及时性

D.完整性

34.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（ ），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

A.当日日终

B.第二日

C.次一营业日

D.当日15：57前

35.在（ ），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程。

A.深圳A股市场

B.深圳B股市场

C.QDII基金市场

D.期货市场

36.（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.滚动交收

B.会计日交收

C.时点交收

D.定期交收

37.（ ）由于未实行前端监控，存在需进行证券交收违约处理的可能。

A.深圳A股

B.深圳B股

C.基金

D.债券

38.（ ）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

A.本金风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

39.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（ ）。

A.本金风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

40.（ ）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A.本金风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

41.中国证券监督管理委员会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的（ ）针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。

A.《证券公司管理暂行办法》

B.《证券登记规则》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《证券持有人名册服务业务指引》

42.中国证券登记结算有限责任公司已经于2007年2月发布了（ ），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。

A.《证券公司管理暂行办法》

B.《证券登记规则》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《结算参与人管理规则》

43.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（ ），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

44.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（ ）。

A.10亿元

B.20亿元

C.30亿元

D.50亿元

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