2011证券从业资格考试《证券交易》第十章选择题一

时间：2011-06-10  来源：  编辑：  打印

2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第十章 证券登记与交易结算

选择题

1.关于清算的解释，以下说法正确的有（ ）。

A.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

B.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

C.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

2.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（ ）。

A.清算是交收的基础和保证

B.交收是清算的后续与完成

C.清算结果正确才能确保交收顺利进行

D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

3.关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（ ）。

A.清算是对应收、应付证券及价款的计算

B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额

C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

D.交收并不发生财产实际转移

4.我国内地市场目前存在滚动交收周期为（ ）。

A.T+1

B.T 2

C.T 3

D.T 4

5.T 1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（ ）。

A.A股

B.B股

C.基金

D.债券

6.净额清算又分为（ ）。

A.单边净额清算

B.双边净额清算

C.三边净额清算

D.多边净额清算

7.在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（ ）。

A.清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

B.清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算

C.清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

D.清算证券时只有在同一清算期内且同种的汪券才能合并计算

8.我国证券市场目前已经对（ ）等一些创新品种实行了货银对付制度。

A.A股

B.权证

C.ETF

D.基金

9.根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（ ）、指定收款账户授权书等材料。

A.结算参与人资格证书

B.法定代表人授权委托书

C.开立资金交收账户申请表

D.资金交收账户印鉴卡

10.证券登记具有（ ）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

A.确定

B.变更

C.取消

D.终止

11.中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据是（ ）。

A.《证券公司管理暂行办法》

B.《证券登记规则》

C.《证券投资基金法》

D.《证券持有人名册服务业务指引》

12.电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（ ）。

A.1股

B.1份

C.1元

D.1张

13.少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（ ）间接行使股东权利。

A.管理公司

B.托管机构

C.名义持有人

D.境内代办处

14.证券登记按证券种类可以划分为（ ）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。

A.股份登记

B.基金登记

C.初始登记

D.权证登记

15.证券登记按按性质划分可以分为（ ）等。

A.初始登记

B.退出登记

C.变更登记

D.债券登记

16.通过（ ）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A.证券交易所交易系统发行

B.网上发行

C.网下发行

D.场外发行

17.股份登记包括（ ）等。

A.首次公开发行登记

B.增发新股登记

C.送股（或转增股本）登记

D.配股登记

18.对（ ）由中国证券登记结算有限责任公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股（转增股）的股份登记手续。

A.首次公开发行登记

B.增发新股登记

C.送股（或转增股本）登记

D.配股登记

19.申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（ ）等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。

A.配股

B.增发

C.扩募

D.封转开

20.记账式国债通过（ ）发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。

A.招投标

B.债券回购

C.场外合同分销

D.证券交易所挂牌分销

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