2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》第六章多选题

时间：2011-06-10  来源：  编辑：  打印

2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第六章 首次公开发行股票的操作

多项选择题

1、在股票的估值方法中，（ ）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。

A、市盈率法

B、市净率法

C、贴现现金流量法

D、以上都不对

2、中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（ ）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

3、关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是（ ）。

A、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

B、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

C、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

D、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

4、通常的股票估值方法有（ ）

A、比较估值法

B、相对估值法

C、绝对估值法

D、增减估值法

5、询价对象应当符合的条件有（ ）。

A、依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

B、依法可以进行股票投资

C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

6、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（ ）等方式。

A、向社会公众配售

B、向战略投资者配售

C、向参与网下配售的询价对象配售

D、向参与网上发行的投资者配售

7、股票公开发行的“三公”原则指的是（ ）。

A、公开

B、公平

C、公允

D、公正

8、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（ ）。

A、初步询价

B、累计投标询价

C、资金代收付

D、股份初始登记

9、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。

A、放宽投资者申购上限

B、申购单位

C、深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购

D、以上都不正确

10、绝对估值法主要包括（ ）

A、公司贴现现金流量法

B、市净率法

C、市盈率法

D、现金分红折现法

11、询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。

A、证券投资基金管理公司

B、证券公司

C、信托投资公司

D、保险机构投资者

12、在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露（ ）有关超额配售选择权的行使情况。

A、因行使超额配售选择权而发行的新股数；如未行使，应当说明原因

B、从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

C、发行人本次发行股份总量

D、发行人本次筹资总金额

13、首次公开发行股票的基本原则有（ ）。

A、融资最大化原则

B、“公开、公平、公正”原则

C、高效原则

D、经济原则

14、询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C、未按时提交年度总结报告

D、最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录

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