2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》第四章选择题一

时间：2011-05-30  来源：  编辑：  打印

2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助广大考生充分备考，小编整理证券从业资格考试练习题，供大家参考，祝大家学习愉快！

第四章 证券投资基金 

选择题

1.下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。

A.通过公开发售基金份额募集资金

B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

C.基金与股票和债券一样，属于是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业

D.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

2.证券投资基金的特点是（ ）。

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.稳定市场

3.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（ ）。

A.银行短期存款

B.国库券

C.公司短期债券

D.银行承兑票据及商业票据

4.对证券投资基金的特点认识不正确的是（ ）。

A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值

B.以科学的投资组合降低风险、提高收益

C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案

D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量

5.证券投资基金的作用有（ ）。

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.基金丰富了大投资者的投资方式

C.有利于证券市场的稳定和发展

D.有利于证券市场的国际化

6.我国证券投资基金发展呈现的特点是（ ）。

A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

B.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

D.基金收益较好，大型基金公司不断涌现

7.对基金、股票与债券认识正确的是（ ）。

A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系

B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

8.契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。

A.资金的性质不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.对投资额的限制不同

9.关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。

A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定

B.封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配

C.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

10.下列选项中，属于公司型基金特征的是（ ）。

A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金所有

11.决定基金期限长短的因素主要有（ ）。

A.发行规模

B.宏观经济形势

C.基金本身投资期限的长短

D.基金份额交易方式

12.属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。

A.投资策略不同

B.基金份额交易方式不同

C.发行规模限制不同

D.期限不同

13.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（ ）。

A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

D.开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响

14.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（ ）行为。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

D.违规承诺收益或者承担损失

15.按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。

A.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

B.期限在1年以内（含1年）的债券回购

C.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

D.剩余期限在397天以内（含397天）的债券

16.下列对股票基金认识正确的是（ ）。

A.股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金

B.各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市

C.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

D.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

17.我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（ ）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

18.（ ）通常又被称作指数基金。

A.主动型基金

B.被动型基金

C.ETF

D.LOF

19.下面关于ETF的描述，正确的是（ ）。

A.ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金

B.ETF最大的特点是实物申购赎回机制

C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

D.现存最早的ETF是美国证券交易所（AMEX）于1993年推出的标准普尔存托凭证（SPDRs）

20.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（ ）。

A.期货基金

B.期权基金

C.认股权证基金

D.指数基金

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