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三、判断题（共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分）
101.从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。（ ）
答案：B
解析：我国过去是禁止信用交易的。2005年10月，十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了《证券法》修订案，取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定，目前我国存在融资融券交易试点，但还不能说信用交易以融券为主还是以融资为主。
102.我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。（ ）
答案：B
解析：我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人，但是对境外投资者的投资范围有一定的限制。
103.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。（ ）
答案：B
解析：开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者还必须开立资金账户。
104.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（ ）
答案：B
解析：证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。
105.JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。（ ）
答案：B
解析：只有会员才能在证券交易所中进行交易，因此，JSC证券公司不能提前进入上交所交易。
106.ABC证券公司是上海证券交易所的会员，它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。（ ）
答案：B
解析：会员的交易席位经批准可以转让，而会员资格不能转让。
107.指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。（ ）
答案：B
解析：指令驱动系统是一种竞价市场，也称订单驱动市场;报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称做市商市场。
108.投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（ ）
答案：B
解析：投资者在资金账户中的存款可随时提取，证券经纪商按活期存款利率定期计付利息并自动转入投资者的资金账户。
109.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（ ）
答案：B
解析：在实际中，A股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金;基金账户也可以来买债券。
110.同一性审查是指委托人、证件与委托单之问一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（ ）
答案：B
解析：同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面：“前者”是指委托人本人必须与提供的身份证件上的姓名、性别、年龄一致，各类证件上记载的姓名、号码必须一致;代理委托证件要与代理人出示的本人身份证件相符;如果是机构投资者，那么经办人必须与法人代表的授权人一致;“后者”是指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。
111.在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。（ ）
答案：A
解析：如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。但是，如果受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。
112.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。（ ）
答案：A
解析：大宗交易的申报包括意向申报和成交申报：前者包括证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容;后者包括证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。
113.股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。（ ）
答案：B
解析：
：证券上市后的存管业务包括：交易过户、分红派息、非交易过户和股票账户查询挂失;但不包括股东名册登录。
114.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（ ）
答案：B
解析：客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。
115.证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（ ）
答案：B
解析：题中证券经纪商的经营范围应以证券监督管理机关批准的经营内容为限。
116.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。（ ）
答案：B
解析：根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。
117.固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。（ ）
答案：B
解析：固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中，交易商须以实名方式申报。
118.营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。（ ）
答案：B
解析：营业部使用有形席位人工报单，营业部报单员在电脑终端上看到委托的记录后，须及时按电脑编排的先后顺序将委托内容逐一报给场内交易员;场内交易员须重复各项委托内容。但场内交易员不得接受客户的直接报单委托。
119.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。（ ）
答案：B
解析：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
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