《证券发行与承销》第1章习题（7）

时间：2010-08-12  来源：  编辑：  打印

31.商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（ ）等规定的资料。

A.协议文本

C.验资报告

B.可行性分析报告

D.招募说明书

32.在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（ ）要求披露证券承销业务的经营情况。

A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收人

B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

33.承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。

A.在中国境内依法成立的金融机构

B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

34.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（ ）。

A.变更登记申请报告

B.保荐代表人的学习和工作经历

C.证券业执业证书

D.新任职机构出具的接收函

35.保荐机构的注册登记事项包括（ ）。

A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

B.保荐机构的主要股东情况

C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

36.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。

A.事先评估

B.制订风险处置预案

C.建立奖惩机制

D.扩大分销渠道

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