《投资基金》第5章习题三

时间：2010-08-23  来源：  编辑：  打印

三、判断题

1、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。 （ ）

2、基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（ ）

3、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准入有更详细的规定。如，最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币；设有专门的基金托管部门；基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；有安全保管基金财产的条件等等。 （ ）

4、基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。 （ ）

5、基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户，但不同基金的账户不必相互独立。 （ ）

6、交易所证券账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。 （ ）

7、一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。 （ ）

8、托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。 （ ）

9、基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。 （ ）

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