2009年5月证券市场基础知识真题（12）

时间：2010-08-09  来源：  编辑：  打印

111.证券登记结算公司的主要职能包括（ ）

A.集中登记

B.集中存管

C.集中结算

D.集中交易

112.证券经营机构的作用主要体现在（ ）几个方面。

A.媒介资金供需优化资源配置

B.构造证券市场

C.优化资源配置

D.促进产业集中

113.证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（ ）

A.举办证券投资咨询报告会

B.提供咨询服务

C.接受客户委托．代理证券买卖

D.通过公开媒体提供投资咨询服务

114.证券投资咨询公司而临的风险主要有（ ）

A.人员风险 B.市场预测风险 C.咨询意见风险 D.购买力风险

115.证券结界风险基金应（ ）。

A.存入指定银行的专门账户

B.用于弥补证券登记结算机构的业务亏损

C.专项管理

D.从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

116.证券交易所作为证券市场的组织者，其职能主要表现在（ ）。

A.为组织公平的集中交易提供保障

B.提供场所和设施

C.对证券交易实时监控．并按照证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

D.公布证券交易及时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

117.证券业从业人员行为规范是证券业从业人员在证券活动中必须遵守的行为守则规范，其作用主要表现在（ ）。

A.向国际规则靠拢

B.规范证券业从业人员的业务行为．保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展

C.提高证券业从业人员的业务索质．完善证券业从业人员的人格，建立高素质的证券业从业人员队伍

D.健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象

118.合谋是交易双方有同谋行为，以同样的（ ）进行委托并交易的行为。

A.时间 B.价格 C.方式 D.数量

119.股份有限公司的一般特征包括（ ）

A.具备独众法人资格

B.以股票筹资方式组建

C.股份投资永久不能转让

D.所有权与经营权分离

120.股份有限公司监事会的职能主要包括（ ） .

A.检查公司的财务

B.提议召开临时股东大会

C.制定公司的基本管理制度

D.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正

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