《投资基金》第3章习题（2）

时间：2010-08-12  来源：  编辑：  打印

二、多项选择题

1、基金账户能用于（ ）的认购及交易。

A、股票

B、基金

C、国债

D、其他债券

2、基金份额上市交易，应符合下列条件（ ）。

A、 基金合同期限为5年以上

B、 基金份额持有人不少于1000人

C、 基金募集金额不低于3亿元人民币

D、 基金份额总额达到核准规模的70%以上

3、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（ ）。

A、商业银行

B、保险公司

C、证券公司

D、证券投资咨询机构

4、股票、债券型基金的申购、赎回原则有（ ）。

A、“已知价”原则

B、“未知价”交易原则

C、“份额申购、金额赎回”原则

D、“金额申购、份额赎回”原则

5、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。

A、拒绝全额赎回

B、接受全额赎回

C、部分延期赎回

D、全部延期赎回

6、ETF上市后要遵循的交易规则有（ ）。

A、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B、基金价格涨跌幅比例为15%，自上市首日起实行

C、基金买入申报数量为l00份或其整数倍，不足l00份的部分可以卖出

D、基金申报价格最小变动单位为0、001元

7、场内申购赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ）。

A、现金替代

B、现金差额

C、组合证券

D、其他对价

8、关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中正确的是（ ）。

A、基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

B、申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户

C、赎回款应于7日内到达投资人基金账户

D、各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+3日内到达基金银行存款账户

9、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务（ ）。

A、建立并管理投资者基金份额账户

B、建立并保管基金投资者名册

C、代理发放红利

D、确认基金交易

10、关于ETF份额的申购与赎回，以下说法正确的是（ ）。

A、基金自基金合同生效日后不超过2个月的时间内开始办理赎回

B、ETF的最小申购、赎回单位为50万份或100万份

C、申购、赎回申请提交后不得撤销

D、场外申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回的方式

11、有下列情形的LOF份额不得办理跨系统转托管（ ）。

A、处于募集期内或封闭期内的LOF份额

B、处于质押、冻结状态的LOF份额

C、分红派息前R-1日至R日（R日为权益登记日）LOF份额

D、分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）LOF份额

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