《投资基金》第4章习题（3）

时间：2010-08-12  来源：  编辑：  打印

三、判断题

1、基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 （ ）

2、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费。（ ）

3、基金管理公司不得聘用从其他公司离职未满6个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。 （ ）

4、风险控制委员会是非常设议事机构，一般由总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 （ ）

5、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。 （ ）

6、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ ）

7、基金管理公司的后台支持部门有行政管理部、信息技术部和机构理财部。 （ ）

8、基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 （ ）

9、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益。 （ ）

10、审慎性原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 （ ）

11、公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。 （ ）

12、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于12个月。（ ）

[上一页]

欢迎进入论坛参与习题答案讨论>>