证券交易习题（3）

时间：2010-08-05  来源：  编辑：  打印

21．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是（ ）。

A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

22．证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。

A．当日开盘价

B．该证券发行价

C．零

D．开盘价与发行价的均值

23．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（ ）。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户

B．新开立证券账户和证券的非交易过户

C．原证券账户的复制和证券的交易过户

D．新开立证券账户和证券的交易过户

24．下列各项中，（ ）不是新股网上竞价发行的优点。

A．市场性

B．连续性

C．经济性

D．公平性

25．下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（ ）。

A．按抽签决定认购成功者

B．按价格优先原则决定认购成功者

C．按时间优先原则决定认购成功者

D．按客户优先原则决定认购成功者

26．关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 （ ）。

A．每一个证券账户申购量最少为1000股

B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单

C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效

D．深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X

27．根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（ ）日。（R为股权登记日）

A． R

B． R+1

C． R+2

D． R+3

28．对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（ ）元代表议案一。

A．1．00

B．0．10

C．0．01

D．0

29．BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（ ）。

A．3000000元；200000元

B．500000元；200000元

C．500000元；8000000元

D．1000000元；8000000元

30．新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方

B．买方

C．委托方

D．代理方

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