证券从业资格考试题：《证券交易》第二章习题（1）

时间：2010-07-27  来源：  编辑：  打印

一、单项选择题

1.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）。

A.挪用客户交易结算资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外接受客户委托

D.降低证券交易收费标准

2.为了使客户更好地了解其中的风险，证券经纪商要向客户提供（），请客户认真详细阅读 ，然后由客户签名。客户一旦签名，就表明了自己阅读并完全理解和愿意承担证券市场的各 种风险。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.以上均不正确

3.（）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

A.中介公司

B.中国监管协会

C.中介银行

D.证券经纪商

4.某国债面值为100元，票面利息为5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（）天。

A.165

B.166

C.167

D.168

5.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。

A.9：00～9：30

B.9：15～9：25

C.9：25～9：30

D.9：10～9：25

6.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。

A.证券公司

B.资产管理公司

C.信托公司

D.基金公司

7.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A.2‰

B.3‰

C.3.5%

D.5‰

8.（）是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

A.法人帐户

B.客户结算

C.法人结算

D.以上均不正确

9.下列关于连续竞价的说法错误的是（）。

A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B.在无撤单的情况下，委托当日有效

C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上l0万元以下

D.1万元以上l0万元以下

11.（）是证券经纪商的主要业务。

A.交易

B.证券代理买卖

C.委托交易

D.委托买卖

12.涨跌幅价格的计算公式为（）。

A.涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）

B. 涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）

C.涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）

D.涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）

13.按风险起因不同，经济业务的风险不包括（）

A.合规风险

B.管理风险

C.买卖风险

D.技术风险

14.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.全价交易

B.市价交易

C.净价交易

D.买卖价交易

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