证券从业资格考试2010复习指导：《投资基金》五（6）

时间：2010-07-23  来源：  编辑：  打印

　　第六节　基金投资运作监督

　　一、基金托管人对基金管理人监督的依据

　　二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容

（一）对基金投资范围、对象的监督

监督基金的投资是否符合基金合同及有关法律法规的要求。

（二）对基金投融资比例的监督

（三）对禁止行为的监督

包括但不限于基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或者提供担保等。

（四）对参与银行间同业拆借市场交易的监督

（五）对基金管理人选择存款银行进行监督

托管人对基金管理人投资运作的监督的特点是：

（1）不同基金类型监督的依据和内容不同。

（2）主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面的监督。

（3）根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容。增加了对基金投资非公开发行股票等流通受限证券、权证产品、资产支持证券等的监督。

　　三、监督结果处理方式

（一）电话提示

对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示管理人。

（二）书面警示

对所托管基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示。

（三）书面报告

严重违反法律法规或合同规定的，如资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关管理人，并报告中国证监会。

（四）定期报告

（1）编制持仓统计表。每日对基金的持仓情况编制日报，并向中国证监会报告。

（2）基金运作监控周报。

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