［年检］证券从业执业资格证书年检的具体操作程序

时间：2005-11-07  来源：  编辑：  打印

各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、基金托管机构：

根据《证券从业人员管理办法》和《证券业从业人员资格管理实施细则》的有关规定，协会将开展证券业执业证书年检工作。现就有关事项通知如下：

一、取得执业证书满两年的在职从业人员应当参加年检。所在机构被接管或托管的从业人员待明确归属后再参加年检；因涉嫌违法违规，正在接受有关部门调查的人员，待调查结果明确后确定是否参加年检；被暂停执业资格的人员待暂停期满后参加年检；受到刑事处罚、被注销或吊销执业证书的人员不参加年检。

二、年检工作通过执业证书管理系统进行。具体操作程序是：

（一）机构提交参加年检查的人员；

（二）协会审核确认符合年检条件的人员并返回机构；

（三）机构通知符合年检条件的人员更新个人信息并提交所在机构；

（四）机构审核确认更新后的个人信息并提交协会；

（五）协会审核确认通过年检的人员，并在协会网站公布；

（六）协会向各机构发放年检标签，由机构分发个人或集中粘贴在执业证书的规定位置。

三、各机构可根据本单位人员取得执业证书的时间分批参加年检。

四、未通过年检的人员，协会将按照有关规定处理。

五、为配合年检工作的实施，请各机构按照有关规定，及时做好备案、注册及变更申请工作。

　　二○○五年十月二十六日