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一、单项选择题
1.直接金融市场与间接金融市场的差别在于()。
A.参与主体的多少
B.是否有中介机构参与
C.是否存在中介服务
D.中介机构在交易中的地位和性质
2.市价委托要求投资银行按照即时市价买卖，其优点是()。
A.成交价格不确定
B.投资者须承担投资风险
C.将执行风险最小化
D.指令的价格风险是可测量和可控制的
3.关于证券账户开立的说法，正确的是()。
A.按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户
B.个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户
C.法人投资者可以与个人开立联合账户
D.投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户
4.证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是()。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.登记制
5.投资银行最本源、最基础的业务是()。
A.信用贷款
B.证券发行与承销
C.资产证券化
D.并购重组
6.()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。
A.余额包销
B.混合推销
C.尽力推销
D.全额包销
7.()是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。
A.固定价格方式
B.竞价方式
C.混合方式
D.簿记方式
8.首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于()家，不多于()家。
A.20，40
B.20。50
C.10，20
D.10。50
9.下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。
A.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B.首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购
C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
10.()是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。
A.融券
B.融资
C.卖空
D.交割
11.按照()，交易委托可以分为市价委托和限价委托。
A.委托价格的不同特征
B.委托数量的不同特征
C.委托人的不同特征
D.委托性质的不同特征
参考答案及解析：
一、单项选择题
1.D
【解析】直接金融市场与间接金融市场的差别在于中介机构在交易中的地位和性质。
2.C
【解析】本题考查市价委托的优点。市价委托仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。其优点是：将执行风险最小化，保证及时成交。选项AB是市价委托的缺点，选项D是限价委托的优点。
3.D
【解析】本题考查开立证券账户的相关规定。选项A的正确表述是“按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户和法人账户”;选项B的正确表述是“个人投资者只能凭本人身份证开立一个证券账户，不得重复开户”;选项C的正确表述是“法人投资者不得使用个人证券账户进行交易”。
4.C
【解析】注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的股票发行制度，证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。
5.B
【解析】本题考查投资银行的业务。证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动。
6.C
【解析】本题考查尽力推销的概念。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。
7.B
【解析】本题考查竞价方式的定义。竞价方式也称拍卖方式，是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。
8.C
【解析】首次公开发行股票采用询价方式的.发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家，不多于20家。
9.D
【解析】首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。
10.B
【解析】本题考查融资的概念。
11.A
【解析】本题考查交易委托的分类。按照委托价格的不同特征，交易委托可以分为市价委托和限价委托。
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